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江蘇德威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴(yán)格按照 《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板 股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》 的相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn) 企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 鑒于公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）申請(qǐng)非 公開發(fā)行股票事項(xiàng)，目前該事項(xiàng)正處于中國證監(jiān)會(huì)的審核中。根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn) 將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況公告 如下：
一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況 公司自 2012 年 6 月上市以來，不存在被證券監(jiān)管部門及交易所行政處罰或 監(jiān)管措施的情形。
二、公司原高管被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況 自上市以來，公司原高管收到過一份深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”） 監(jiān)管函和中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的一份監(jiān)管措施決定書，具體情況如下： 1、深交所監(jiān)管函的內(nèi)容： 2015 年 4 月 3 日，公司原副總經(jīng)理江瑜收到深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān) 管部出具的《關(guān)于對(duì)江蘇德威新材料股份有限公司原副總經(jīng)理江瑜的監(jiān)管函》（創(chuàng) 2 業(yè)板監(jiān)管函[2015]第 17 號(hào)），根據(jù)該函， “你（江瑜）于 2015 年 3 月 30 日辭去上 市公司副總經(jīng)理一職且生效， 4 月 1 日你減持公司股份 50000 股，成交金額 820500 元”?！澳愕纳鲜鲂袨檫`反了《公司法》第一百四十一條的規(guī)定,也違背你在公司 招股說明書中作出的?離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份?的承諾。請(qǐng)你 充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生”。 2、中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書的內(nèi)容 就上述事項(xiàng)，江瑜于 2015 年 7 月 27 日收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的《行政 監(jiān)管措施決定書》[2015]14 號(hào)，根據(jù)該決定書，“經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你（江瑜）在 2015 年 4 月 1 日違規(guī)減持江蘇德威新材料股份有限公司股份 50000 股”?！吧鲜?行為違反了《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，按照《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào) ——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證 監(jiān)會(huì)公司[2013]55 號(hào)第六條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你立即停止上述違法行為，并予以改 正”。 3、整改措施： 就上述事項(xiàng)，公司本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)會(huì)同律師及時(shí)向公司提交 了關(guān)于該事項(xiàng)的備忘錄，請(qǐng)公司對(duì)該事項(xiàng)引起充分重視，并從以下幾個(gè)方面進(jìn)行 了整改和完善： （1）公司按照相關(guān)規(guī)定及深交所的要求，請(qǐng)江瑜將違規(guī)交易公司股票的相 關(guān)收益交予公司；江瑜已將該等收益交予公司。 （3）公司再次要求各位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及已離職但尚在股份限 售期內(nèi)的相關(guān)人員嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市 規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)股份管理，嚴(yán)格履行 相關(guān)承諾，不得違規(guī)買賣股票，杜絕此類事件的再次發(fā)生。 （3）公司本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)會(huì)同律師于 2015 年 4 月 13 日組 織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員開展包括上述事項(xiàng)在內(nèi)的相關(guān)規(guī)范 運(yùn)作規(guī)則培訓(xùn)，進(jìn)一步提高相關(guān)人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。 綜上所述，公司自首次公開發(fā)行股票并上市以來未被證券監(jiān)管部門和交易所 采取處罰或監(jiān)管措施的情況。公司原副總經(jīng)理在其辭職后因在限售期內(nèi)違規(guī)賣出 3 股票收到了深交所的監(jiān)管函和中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的監(jiān)管措施決定書，公司已 要求其就該事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行了整改，截至目前未再發(fā)生類似事件。 特此公告。
江蘇德威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴(yán)格按照 《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板 股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》 的相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn) 企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。 鑒于公司已向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）申請(qǐng)非 公開發(fā)行股票事項(xiàng)，目前該事項(xiàng)正處于中國證監(jiān)會(huì)的審核中。根據(jù)相關(guān)要求，現(xiàn) 將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰或采取監(jiān)管措施及整改情況公告 如下：
一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取處罰或監(jiān)管措施的情況 公司自 2012 年 6 月上市以來，不存在被證券監(jiān)管部門及交易所行政處罰或 監(jiān)管措施的情形。
二、公司原高管被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情況 自上市以來，公司原高管收到過一份深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”） 監(jiān)管函和中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的一份監(jiān)管措施決定書，具體情況如下： 1、深交所監(jiān)管函的內(nèi)容： 2015 年 4 月 3 日，公司原副總經(jīng)理江瑜收到深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān) 管部出具的《關(guān)于對(duì)江蘇德威新材料股份有限公司原副總經(jīng)理江瑜的監(jiān)管函》（創(chuàng) 2 業(yè)板監(jiān)管函[2015]第 17 號(hào)），根據(jù)該函， “你（江瑜）于 2015 年 3 月 30 日辭去上 市公司副總經(jīng)理一職且生效， 4 月 1 日你減持公司股份 50000 股，成交金額 820500 元”?！澳愕纳鲜鲂袨檫`反了《公司法》第一百四十一條的規(guī)定,也違背你在公司 招股說明書中作出的?離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份?的承諾。請(qǐng)你 充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生”。 2、中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局監(jiān)管措施決定書的內(nèi)容 就上述事項(xiàng)，江瑜于 2015 年 7 月 27 日收到中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的《行政 監(jiān)管措施決定書》[2015]14 號(hào)，根據(jù)該決定書，“經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你（江瑜）在 2015 年 4 月 1 日違規(guī)減持江蘇德威新材料股份有限公司股份 50000 股”?！吧鲜?行為違反了《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，按照《上市公司監(jiān)管指引第 4 號(hào) ——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證 監(jiān)會(huì)公司[2013]55 號(hào)第六條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你立即停止上述違法行為，并予以改 正”。 3、整改措施： 就上述事項(xiàng)，公司本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)會(huì)同律師及時(shí)向公司提交 了關(guān)于該事項(xiàng)的備忘錄，請(qǐng)公司對(duì)該事項(xiàng)引起充分重視，并從以下幾個(gè)方面進(jìn)行 了整改和完善： （1）公司按照相關(guān)規(guī)定及深交所的要求，請(qǐng)江瑜將違規(guī)交易公司股票的相 關(guān)收益交予公司；江瑜已將該等收益交予公司。 （3）公司再次要求各位董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及已離職但尚在股份限 售期內(nèi)的相關(guān)人員嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市 規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等的相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)股份管理，嚴(yán)格履行 相關(guān)承諾，不得違規(guī)買賣股票，杜絕此類事件的再次發(fā)生。 （3）公司本次非公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)會(huì)同律師于 2015 年 4 月 13 日組 織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員開展包括上述事項(xiàng)在內(nèi)的相關(guān)規(guī)范 運(yùn)作規(guī)則培訓(xùn)，進(jìn)一步提高相關(guān)人員的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。 綜上所述，公司自首次公開發(fā)行股票并上市以來未被證券監(jiān)管部門和交易所 采取處罰或監(jiān)管措施的情況。公司原副總經(jīng)理在其辭職后因在限售期內(nèi)違規(guī)賣出 3 股票收到了深交所的監(jiān)管函和中國證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局的監(jiān)管措施決定書，公司已 要求其就該事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行了整改，截至目前未再發(fā)生類似事件。 特此公告。
江蘇德威新材料股份有限公司
董事會(huì)
2015 年 9 月 1 日
