證券代碼： 300325 證券簡稱：德威新材 公告編號：2013-020
江蘇德威新材料股份有限公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！?br> 特別提示：
1、本次解除限售股份的數(shù)量為28,681,025股，占公司股份總額的35.8513%；實際可上市流通的股份數(shù)量為27,198,388股，占公司股本總額的33.9980%。
2、 本次解除限售股份可上市流通時間為2013年6月3日（星期一）。
一、公司首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份情況
江蘇德威新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”） 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇德威新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2012]594號文）核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000萬股，發(fā)行價格為每股人民幣17.00元。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于江蘇德威新材料股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上【2012】148號）批準(zhǔn)，于2012年6月1日在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市。公司首次公開發(fā)行前股份總額為6,000萬股，發(fā)行后股本總額為8,000萬股。截止公告之日，公司總股本為8,000萬股，公司有限售條件股份數(shù)量為6,000萬股，占公司總股本的75%。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
(一)、本次申請解除限售股份限售股東承諾情況
本次申請解除股份限售的股東在公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市公告書》中承諾情況如下：
?。?）本公司股東蘇州信托、香塘創(chuàng)投、藍壹創(chuàng)投、保鼎工貿(mào)、趙明、孫含笑、劉樹發(fā)、楊寶根承諾：“本人/本公司作為江蘇德威新材料股份有限公司的公開發(fā)行股票前股東，承諾自江蘇德威新材料股份有限公司股票上市之日起一年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人/本公司持有的江蘇德威新材料股份有限公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份?！?br> (2)在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級管理人員的自然人股東江瑜、陸仁芳、翟仲源、薛黎霞、嚴(yán)建元、戴紅兵承諾：“本人作為江蘇德威新材料股份有限公司的董事/監(jiān)事/高級管理人員，承諾自公司股票上市之日起一年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理本人直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購該部分股份，一年鎖定期滿后，在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有公司股份總數(shù)的25%，且在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。”
承諾期限屆滿后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。
?。ǘ⒈敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|嚴(yán)格遵守履行了上述承諾，未發(fā)生違反上述承諾的情形。
?。ㄈ⒈敬紊暾埥獬煞菹奘鄣墓蓶|不存在非經(jīng)營性占用公司資金的情形，公司對其不存在違規(guī)擔(dān)保情況。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日為2013年6月3日。
2、本次解除限售股份的數(shù)量為28,681,025股，占公司股份總額的35.8513%；實際可上市流通的股份數(shù)量為27,198,388股，占公司股本總額的33.9980%。
3、本次申請解除股份限售的股東人數(shù)共計14名，其中自然人股東10名，法人股東4名。
4、本次解除限售股份及上市流通具體情況如下：
| 序號 | 股東 全稱 |
所持限售條件股份總數(shù) | 本次申請解除限售數(shù)量 | 本次實際可上市流通數(shù)量 | 備注 |
| 1 | 蘇州信托有限公司 | 10,282,500 | 10,282,500 | 10,282,500 | |
| 2 | 蘇州香塘創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司 | 5,500,000 | 5,500,000 | 5,500,000 | |
| 3 | 蘇州藍壹創(chuàng)業(yè)投資有限公司 | 5,000,000 | 5,000,000 | 5,000,000 | |
| 4 | 趙明 | 3,370,000 | 3,370,000 | 3,370,000 | |
| 5 | 上海保鼎工貿(mào)合作公司 | 1,106,031 | 1,106,031 | 1,106,031 | |
| 6 | 劉樹發(fā) | 895,950 | 895,950 | 895,950 | |
| 7 | 翟仲源 | 536,300 | 536,300 | 134,075 | 注1 |
| 8 | 江瑜 | 405,000 | 405,000 | 101,250 | 注1 |
| 9 | 楊寶根 | 345,647 | 345,647 | 345,647 | |
| 10 | 戴紅兵 | 340,325 | 340,325 | 85,081 | 注1 |
| 11 | 薛黎霞 | 276,507 | 276,507 | 69,126 | 注1 |
| 12 | 陸仁芳 | 275,000 | 275,000 | 68,750 | 注1 |
| 13 | 孫含笑 | 204,050 | 204,050 | 204,050 | |
| 14 | 嚴(yán)建元 | 143,715 | 143,715 | 35,928 | 注1 |
注 1：翟仲源、江瑜、戴紅兵、薛黎霞、陸仁芳、嚴(yán)建元為公司高管，根據(jù)相關(guān)承諾和規(guī)定，在公司任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人直接和間接持有的公司股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份。
5、本次申請解除限售股份的股東中均不存在質(zhì)押和凍結(jié)情形。
6、公司董事會承諾：將監(jiān)督相關(guān)股東在出售股份時嚴(yán)格遵守承諾，并在定
期報告中持續(xù)披露股東履行承諾情況?！?br> 四、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結(jié)構(gòu)表
本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行的27,198,388 股股票解除限售后，公司股份變
動情況如下：
(單位:股)
| 本次變動前 | 本次變動（+，-） | 本次變動后 | ||||
| 數(shù)量 | 比例 | 增加 | 減少 | 數(shù)量 | 比例 | |
| 一、有限售條件股份 | 60,000,000 | 75% | - | 27,198,388 | 32,801,612 | 41.00% |
| 1、首發(fā)前機構(gòu)類限售股 | 53,207,506 | 66.51% | - | 21,888,531 | 31,318,975 | 39.15% |
| 2、首發(fā)后機構(gòu)類限售股 | - | - | - | - | - | - |
| 3、首發(fā)前個人類限售股 | 6,792,494 | 8.49% | - | 5,309,857 | 1,482,637 | 1.85% |
| 4、首發(fā)后個人類限售股 | - | - | - | - | - | - |
| 二、無限售條件股份 | 20,000,000 | 25% | 27,198,388 | - | 47,198,388 | 59.00% |
| 三、總股本 | 80,000,000 | 100% | 27,198,388 | 27,198,388 | 80,000,000 | 100% |
五、保薦機構(gòu)關(guān)于本次限售股份上市流通事項的核查意見
經(jīng)核查，平安證券認(rèn)為：（1）德威新材本次股份限售上市流通符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；（2）德威新材本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則的要求；（3）德威新材本次解禁限售的股份持有人嚴(yán)格履行了首次公開發(fā)行并上市時作出的股份鎖定承諾；（4）截至本核查報告出具之日，德威新材與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整。
平安證券同意德威新材本次相關(guān)解除限售股份在創(chuàng)業(yè)板上市流通。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請書；
2、限售股份上市流通申請表；
3、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
4、平安證券有限責(zé)任公司關(guān)于江蘇德威新材料股份有限公司限售股份上市流通的核查意見；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江蘇德威新材料股份有限公司
董事會
2013年5月30日
