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董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買賣本公司股票及其變動(dòng)的管理，做好相應(yīng)的信息披露工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上市公司董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》)、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》(以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板規(guī)范指引》)、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票行為的通知》 等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江蘇德威新材料股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易時(shí)，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員委托他人代行買賣股票，視作本人所為，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 信息申報(bào)與披露
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(下稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、離任職時(shí)間等)：
(一) 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；
(二) 新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；
(三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；
(四) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；
(五)深交所要求的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第六條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。公司上市未滿一年的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定；公司上市已滿一年的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司按有關(guān)規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。
第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi)，通過公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。
公告內(nèi)容包括：
(一)上年末所持本公司股份數(shù)量；
(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量；
(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，深交所可以在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
(二)公司采取的補(bǔ)救措施；
(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣的；“賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買入的。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報(bào)。
第三章 持有本公司股票可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，對(duì)該買賣行為是否符合信息披露規(guī)定進(jìn)行判斷之后及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十六條 每年的第一個(gè)交易日，中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深交所上市的股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股市，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份變化的，對(duì)本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度作相應(yīng)變更。
第十七條 對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)、深交所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖定。
第二十條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司首次發(fā)行的股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市之日起六個(gè)月內(nèi)離職的，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起十八個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司首次發(fā)行的股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間離職的，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起十二個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；到期后中國結(jié)算深圳分公司將相關(guān)人員所持公司無限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在下列期間不得買賣本公司股票：
(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告前30日至最終公告日；
(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；
(三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；
(四)深交所規(guī)定的其他期間。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
(一)本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
(二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
(三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
(四)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日其六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)；
(五)在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職 的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)；
(六) 因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守本條(四)、(五)之規(guī)定；
(七)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他情形。
第二十四條 若公司章程對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股票規(guī)定比本制度更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件，應(yīng)遵守公司章程的規(guī)定。
第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
(一)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
(三)公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(四)中國證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制度第十三條的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 責(zé)任追究及處罰
第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定的，除非有關(guān)當(dāng)事人向公司提供充分證據(jù)，使得公司確信，有關(guān)違反本制度規(guī)定的交易行為并非當(dāng)事人真實(shí)意思的表示(如證券賬戶被他人非法冒用等情形)，公司可以通過以下方式(包括但不限于)追究當(dāng)事人的責(zé)任：
(一)視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、建議董事會(huì)、
股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分；
(二)給公司造成重大影響或損失的，公司可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；
(三)觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，可依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第二十七條 無論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，公司對(duì)違反本制度的行為及無論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，公司對(duì)違反本制度的行為及處理情況均應(yīng)當(dāng)予以完整的記錄；按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露。
第五章 附則
第二十八條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本辦法第二十四條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。
第二十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效。
江蘇德威新材料股份有限公司董事會(huì)
2013年4月
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度
買賣本公司證券問詢函
編號(hào)：
_____________公司董事會(huì)：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本人擬進(jìn)行本公司證券的交易。具體情況如下，請(qǐng)董事會(huì)確認(rèn)。
本人身份：董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員
證券類型：股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他
擬交易方向：買入/賣出
擬交易數(shù)量：
擬交易日期：自年月日始，至年月日止
再次確認(rèn)，本人已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)以及《股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司證券的規(guī)定，并且未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
日期： 年 月 日
第二條 本制度適用于公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份及其變動(dòng)的管理。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易時(shí)，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員委托他人代行買賣股票，視作本人所為，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報(bào)告義務(wù)。
第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。
第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第二章 信息申報(bào)與披露
第五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(下稱“中國結(jié)算深圳分公司”)申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括但不限于姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼、證券賬戶、離任職時(shí)間等)：
(一) 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票初始登記時(shí)；
(二) 新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì))通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；
(三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；
(四) 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；
(五)深交所要求的其他時(shí)間。
以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深交所和中國結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。
第六條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。
第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。公司上市未滿一年的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定；公司上市已滿一年的，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國結(jié)算深圳分公司按有關(guān)規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。
第十條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情形，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價(jià)格、附加業(yè)績考核條件、設(shè)定限售等限制性條件的，公司應(yīng)當(dāng)在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時(shí)，向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。
第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買賣本公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi)，通過公司董事會(huì)向深交所申報(bào)，并在深交所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。
公告內(nèi)容包括：
(一)上年末所持本公司股份數(shù)量；
(二)上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
(三)本次變動(dòng)前持股數(shù)量；
(四)本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；
(五)變動(dòng)后的持股數(shù)量；
(六)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，深交所可以在其指定網(wǎng)站公開披露以上信息。
第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。
第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：
(一)相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；
(二)公司采取的補(bǔ)救措施；
(三)收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；
(四)深交所要求披露的其他事項(xiàng)。
上述“買入后六個(gè)月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)賣的；“賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時(shí)點(diǎn)起算六個(gè)月內(nèi)又買入的。
第十四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報(bào)。
第三章 持有本公司股票可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定
第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，對(duì)該買賣行為是否符合信息披露規(guī)定進(jìn)行判斷之后及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十六條 每年的第一個(gè)交易日，中國結(jié)算深圳分公司以公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在深交所上市的股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其本年度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；同時(shí)，對(duì)該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度內(nèi)的無限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足1000股市，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有公司股份數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持公司股份變化的，對(duì)本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度作相應(yīng)變更。
第十七條 對(duì)涉嫌違規(guī)交易的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，中國結(jié)算深圳分公司可根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)、深交所的要求對(duì)登記在其名下的本公司股份予以鎖定。
第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。
第十九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可委托公司向深交所和中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。解除限售后中國結(jié)算深圳分公司自動(dòng)對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員名下可轉(zhuǎn)讓股份剩余額度內(nèi)的股份進(jìn)行解鎖，其余股份自動(dòng)鎖定。
第二十條 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。
第二十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任并委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起六個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司首次發(fā)行的股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市之日起六個(gè)月內(nèi)離職的，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起十八個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司首次發(fā)行的股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間離職的，中國結(jié)算深圳分公司自其申報(bào)離任日起十二個(gè)月內(nèi)將其持有及新增的公司股份予以全部鎖定；到期后中國結(jié)算深圳分公司將相關(guān)人員所持公司無限售條件股份全部自動(dòng)解鎖。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在下列期間不得買賣本公司股票：
(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告前30日至最終公告日；
(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi)；
(三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；
(四)深交所規(guī)定的其他期間。
第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓：
(一)本公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；
(二)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)；
(三)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的；
(四)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日其六個(gè)月內(nèi)申報(bào)離職的，自申報(bào)離職之日起十八個(gè)月內(nèi)；
(五)在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間申報(bào)離職 的，自申報(bào)離職之日起十二個(gè)月內(nèi)；
(六) 因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員直接持有本公司股份發(fā)生變化的，仍應(yīng)遵守本條(四)、(五)之規(guī)定；
(七)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他情形。
第二十四條 若公司章程對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股票規(guī)定比本制度更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件，應(yīng)遵守公司章程的規(guī)定。
第二十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
(一)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(二)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；
(三)公司的董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
(四)中國證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。
上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種的，參照本制度第十三條的規(guī)定執(zhí)行。
第四章 責(zé)任追究及處罰
第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本制度規(guī)定的，除非有關(guān)當(dāng)事人向公司提供充分證據(jù)，使得公司確信，有關(guān)違反本制度規(guī)定的交易行為并非當(dāng)事人真實(shí)意思的表示(如證券賬戶被他人非法冒用等情形)，公司可以通過以下方式(包括但不限于)追究當(dāng)事人的責(zé)任：
(一)視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報(bào)批評(píng)、降職、撤職、建議董事會(huì)、
股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)予以撤換等形式的處分；
(二)給公司造成重大影響或損失的，公司可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；
(三)觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，可依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第二十七條 無論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，公司對(duì)違反本制度的行為及無論是否當(dāng)事人真實(shí)意思的表示，公司對(duì)違反本制度的行為及處理情況均應(yīng)當(dāng)予以完整的記錄；按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或者公開披露。
第五章 附則
第二十八條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本辦法第二十四條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。
第二十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)后生效。
江蘇德威新材料股份有限公司董事會(huì)
2013年4月
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有和買賣本公司股票管理制度
買賣本公司證券問詢函
編號(hào)：
_____________公司董事會(huì)：
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本人擬進(jìn)行本公司證券的交易。具體情況如下，請(qǐng)董事會(huì)確認(rèn)。
本人身份：董事/監(jiān)事/高級(jí)管理人員
證券類型：股票/權(quán)證/可轉(zhuǎn)債/其他
擬交易方向：買入/賣出
擬交易數(shù)量：
擬交易日期：自年月日始，至年月日止
再次確認(rèn)，本人已知悉《證券法》、《公司法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)以及《股票上市規(guī)則》等交易所自律性規(guī)則有關(guān)買賣本公司證券的規(guī)定，并且未掌握關(guān)于公司證券的任何未經(jīng)公告的股價(jià)敏感信息。
簽名：
日期： 年 月 日
